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东吴证券股份有限公司2014年年度报告摘

发布时间:2019-10-13 06:27:50

  东吴证券股份有限公司2014年年度报告摘要

  在建设多层次资本市场方面,公司获得首批新三板做市业务资格,公司新三板业务在为客户提供投融资全业务链服务模式上再添一翼。新三板做市系统上线后运行平稳,目前已经完成10单做市股票。完成公司系统与中证资本市场监测中心互联互通,实现OTC产品在柜台和上交易的开户、认购、申购、赎回、撤单等功能,成功获得了报价系统参与人资格。报告期内,公司通过报价系统发行收益凭证8期,募集资金4.3亿。

  随着新的交易品种推出,公司认真筹备相关资格申报。报告期内,公司完成交易所的各项仿真测试并通过交易所和现场检查,顺利获得期权自营和经纪业务资格。公司还获得了港股通业务交易权限及场外股票质押代理登记业务资格,并完成非上市公司股权质押回购创新业务试点方案报送。

  报告期内,公司账户管理工作的重点是配合中国结算公司完成证券账户整合工作,中国结算于2013年启动证券账户整合工作,公司在账户整合工作期间,根据中国结算公司的布置,保质保量按时完成账户整合的各项工作。期间就中国结算发布的各项业务方案、接口规范、业务规则等提出了建设性的建议,涉及证券公司存量账户关联关系报送方案、证券账户管理规则等。在公司各相关部门及分支机构通力合作下,账户信息规范及存量账户关联关系确认等各项数据报送质量较高,并配合中国结算开展了多轮关联关系报送测试及账户系统仿真、全测试。经过两年来的共同努力,顺利完成了中国证券登记结算有限公司下达的证券账户整合工作任务。

  报告期内,根据中国结算颁布的最新业务指南,结合公司自身业务发展,公司修订了证券账户业务操作细则,开展多次业务培训工作,进一步强化了新开账户监控机制,杜绝新开不合格账户。

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